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中新经纬12月27日电27日欧洲杯体育，北京证监局网站发布《对于对星河证券股份有限公司采纳出具警示函行政监管设施的决定》(以下简称《警示函》)。

据《警示函》，经查，星河证券股份有限公司(以下简称“星河证券”)存在以下问题：

一是滋生品业务投资者符合性处分和内控处分不完善，存在对个别客户交游指标、资金起原核查不及，部分交游敌手未如期进行年度回拜仍新增交游等情形。

二是经纪业务存在部分合规风控职工兼职从事营销及客户办事使命，佣金费率处分不到位等情形。

字据《证券公司和证券投资基金处分公司合规处分方针》第三条、第三十二条等功令欧洲杯体育，北京证监局决定对星河证券采纳出具警示函的行政监管设施。(中新经纬APP)